3 市场结构的计量（2/2）
《产业组织理论、证据和公共政策-美-克拉克森-米勒》作者：产业组织理论、证据和公共政策-美-克拉克森-米勒 2017-04-13 13:29
外，还存在着一批被称为汇总计量法的集中指数，它们用来检查在任何集中率既定的市场中，厂商规模的分布是否均匀。这些指数涉及到一个行业中所有厂商的分布，并与各种离散统计概念有关。不少研究者已经搞得很深，他们认为集中与厂商规模不均匀的离散是同义语。当然，并非所有的研究者都同意这说法。尤其是，阿德尔曼（Adelman）强调指出，离散没有实在的经济后果。确切地说，他认为离散所计算的只不过是行业中实际厂商数目，传统的垄断和寡头模型强调的是厂商数目稀少，因此是支持阿德尔曼的观点的。
尽管这样，各种研究都在有意表明一个行业中厂商规模的不对称现象基本决定了市场中所有厂商的行为和举动。
集中曲线
如果我们累计一个行业中领先厂商占整个行业资产的百分比，我们就得到了一条曲线，它被定义为集中曲线。让我们看图3．3，这是一条虚设的XYZ行业的集中曲线。该行业由4家厂商组成，其资产分别是4000万美元，2500万美元、2000万美元和1500万美元。横轴表示厂商的累积数目，按最大到最小向右排列；纵轴计算这些厂商占行业资产的百分比。我们也可以方使地按雇佣人员数或总销售额来描绘集中曲线。
相对于一条上升缓慢的曲线来说，一条陡峭上升的集中曲线代表了较高的集中程度或绝对集中。当在同一张图上比较两个行业时，若其中一条集中曲线总是在另一条之上，则该曲线代表的行业的绝对集中水平就较高（然而，当两条曲线相交时，关系就模棱两可了）。显然，为了能够比较两个不同行业或者是同一行业中不同时点的集中率。我们必须采用总资产的百分比而不是具体的美元值。采用总资产百分比的缺陷在于当我们比较两个行业时，我们看不出正在比较的行业中哪一个在经济上更为重要。在同一张图上描绘比较炼钢业与马蹄铁行业的集中曲线难道是有意义的吗？
洛伦茨曲线
大多数初学经济学的学生在学习收入和财富的分配时就接触到了洛伦茨曲线（Lorenz
Curve）。洛伦茨曲线讲的是市场总发货值的百分比与市场中由小到大厂商的累积百分比之间的关系。
现在我们把洛伦茨曲线的思路应用于一个假想的市场中，见图3．4。在纵轴上，我们标的是自最小厂商开始的厂商累积百分比。把它与图3.3——表示集中曲线——中的横轴作个比较，那里我们考察的是从最大厂商开始的厂商累积数。图3．4中的纵轴则与图3．3中的纵轴完全一样。
图3．4中的对角线代表一个厂商资产规模均匀分布的行业。换句话说，如果洛伦茨曲线与对角线重合，则所有厂商都具有相同的规模。当曲线凸向右下角时。就分别表示任何特定的厂商规模分布不均匀的市场。然而，可以想象，在一个仅由少数几家规模相同的厂商构成的行业中，也可以出现高度集中的情况。这就是为什么表示行业中厂商累积百分比的洛伦茨曲线常常被称作是一种不均匀的、或者说是相对集中的量度的原因。也就是说，洛伦茨曲线计量的是相对集中而不是绝对集中，后者由前几节讲到的集中率或集中曲线表示。
作为一种汇总指标，洛伦茨曲线显然无法表示任何寡头和集中的增长情况。尽管大多数经济学家相信销售者数量的减少增长了集中，但是一个统计学家却可以从洛伦茨曲线上证明销售者数量的减少降低了相对集中。这里相对集中与绝对集中之间的区别就显然可见了。行业中厂商数目的减少使得剩余厂商在规模上更接近了，于是在绝对集中上升时，相对集中或不均匀却下降了。而且，一些经济学家相信，在某些行业中，还存在着一大批与行业巨头相比“无足轻重”的厂商，这些经济学家坚信，任何改变了这些无足轻重厂商数目的集中计量是没有意义的。
裁减指数
解决这个问题的一个办法是使用裁减指数。例如，人们也许要考察能达到75％行业产出的那些最大厂商的数目。这个方法在指标中裁掉了所谓边际厂商。人们推测，这样一来，行业与行业之间的厂商数目差异将变得极小。
基尼系数
基尼系数（Gini
Coefficient）是建立在洛伦茨曲线基础上的一个统计量。我们可以用表示洛伦茨曲线的图3．4来说明基尼系数的概念。我们把45度对角线与代表实际厂商资产分布的洛伦茨曲线之间的面积与对角线以下的整块面积——即图3．4中矩形面积一半的三角形——作比较。换句话说
表示不均等的基尼系数对角线与代表实际收入分配的洛伦茨曲线间的面积
/ 对角线以下的三角形面积
这个比值意味着什么呢？它意味着基尼系数值可以从0变到1。如果厂商规模的分布完全均等，则基尼系数等于0，因为，对角线或曰绝对均等线与实际厂商资产分布的曲线之间的面积为零。然而中间这块面积越大，基尼系数值也就越大，于是就计量了不均等的程度。作为不均等的一种指数，在势均力敌的厂商数目较少时，从基尼系数中似乎可以推出有道理的结论。一个拥有相同市场份额的双头或三头寡头行业的基尼系数为零，然而这些厂商所在的行业肯定不能被看作竞争行业。而且洛伦茨曲线的形状，以及相应的基尼系数值，很容易因错误定义行业中的厂商数目而受到扭曲。随着研究中包含的边际厂商数目的减少或增加，显示出来的不均等程度倾向于变得更大。还要注意，2家各自生产50％行业产量的厂商会与100家分别生产1％行业产量的厂商具有同样的基尼系数，它们都为零。然而，按照一般的推测，这两种情况下的行业行为是大不一样的。
基尼系数的应用
基尼系数被应用于大量的实际研究之中，如霍罗威茨（Horowitz）、沃伊廷斯基（Woytinsky）以及肯普（kemp）的研究。
基尼系数的问题
基尼系数面临的问题与所有汇总集中指标面临的问题相同：需要得到市场中每一家厂商所占份额的确切资料。因为普查局不允许公布任何包含个别公司数据的统计资料，通常我们是得不到具体资料的。此外，从两条不同的洛伦茨曲线可以得出相同的基尼系数，只要它们所围的相对面积大小是相等的。所以，与其他只含一个参数的计算方法一样，在一个既定的市场中，基尼系数并不代表唯一的厂商规模分布。
赫芬达尔指数
另一个流行的厂商规模离散量度是赫芬达尔指数（Herfindahl
Index）。这是O·C·赫芬达尔1950年在哥伦比亚大学的一篇博士论文中提出来的，那篇论文的题目是“钢铁业中的集中”。赫芬达尔汇总指数定义为一个行业中各厂商所占行业总资产百分比的平方和，即
（3.14）
其中N是厂商数目
xi是第i家厂商的绝对规模
T是市场的总规模
于是我们看到，分数xi／T只不过是第i家厂商占整个行业资产、销售或其他变量的百分比。
让我们举一个例子。在一个既定的市场中，总资产等于1000，共有4家厂商，它们的绝对规模分别是500、350、100和50，那么这个市场的赫芬达尔指数就等于0．52＋0．352＋0．12＋0．052，或者说等于0．385。
当所有的厂商都具有相同的规模时，该指数就变为1／N如果行业中只有一家厂商。则赫芬达尔指数等于1。
计量市场份额的变动
斯蒂格勒证明赫芬达尔指数可以用来计量市场份额的变化。这个指数包括了市场中所有的厂商，它与其他计量垄断势力的方法有相似之处。虽然这个指数知名度较高，但是由于资料要求方面的问题，所以难以进行经验分析。当然人们可以用几家最大厂商的有限资料来计算一个最起码的赫芬达尔指数。
赫芬达尔指数倾向于一种急剧偏向低值的分布。除非垄断势力分布不均等，采用这一指数很容易看出市场份额的变动差异。
其他指数
还有一批试图刻画同一行业中厂商规模离散程度的指数。我们简要地来看一下其中的几种。
相对平均偏差的截取
行业资产（或销售、或雇佣用人数）的分布可以看作是一种统计上的离中趋势，它计算行业中每家厂商的资产（或销售、或雇佣人数）偏离平均规模厂商资产的程度。从统计上看，所有偏离平均数的数值之和总是为零。因此我们应该把这些偏差的绝对值（不管其正负号）加以平均，以便得出一种离中趋势的量度，它常常被叫做平均偏差。接下去，平均偏差除以平均数，就得到了相对平均偏差。
皮特拉比率（Pietra Ratio）、普霍斯差异（Prais
Disparity）以及随机指数
有一种与相对平均时期截取有关的不均等指数，叫做皮特拉比率。另一种指数，即普雷斯差异，讲的是最大厂商与最小厂商之间的差异越大，则集中程度越高。
尤尔（Yule）、帕雷托（Pareto）以及对数正态指数计算的是一个由随机增长过程决定厂商分布的行业集中。
我们怎样来定义行业？
现在我们可以来着手处理定义市场以及区分市场与行业这样一个棘手的问题了。
标准行业分类体系
许多有关产业组织假说的研究都使用了制造业普查的统计资料。通过行政管理和预算局（OMB）领导的一个工作小组的努力，美国政府提出了一种精致的标准行业分类（S．I．C．）数码体系。在这个体系中，每个数码代表了不同经营活动的产出。厂商一旦被归入S．I．C．数码中，它们的销售、资产或发货值等资料就要集中起来，以便汇总形成行业的统计资料以及行业结构的量度。其他国家和某些国际组织如联合国都有各自的标准行业分类，用以进行正式的统计。例如1968年，英国的标准行业分类就包括了27种主要的行业组，它们再被细分成181个亚组。在美国，S．I．C．体系由一组7位数的数码构成，任何分类的第一个数字代表经济部门，例如5代表商业，0代表农业和林业，2和3代表制造业。就制造业内部的厂商来说，前2位数字一起代表一个制造业中的产品分组，这样的制造业分组有20个，从20至39。2位数的行业分组共有99个。数码的前3位数字则进一步对上述分组进行划分，然后有5位数，直至7位数。7位数代表了7500来种不同的产品。在表3．3中，我们列出了2位数S．I.
C．中的制造业分组。在表3.4中则把一个特定的2位数S.I.C.进一步细分成3位数和4位数。表示汽车部件及附件的4位数行业构成（S．I．C．NO．3714）列在表3.5中。
表3．3 S．I．C．2位数制造业分组
_______________________________________________________________
制造业
大组 20 食品及类似产品
大组 21 烟草制品
大组 22 纺织品
大组 23 服装及其他各种纺织制成品
大组 24 木材及木材制品（家具除外）
大组 25 家具及室内固定装置
大组 26 纸张及相关产品
大组 27 印刷、出版及相关产品
大组 28 化学品及相关产品
大组 29 石油提炼及相关产品
大组 30 橡胶及各种塑料制品
大组 31 皮革及其制品
大组 32 石材、陶土、玻璃及水泥制品
大组 33 金属冶炼业
大组 34 金属加工制品（机械及运输设备除外）
大组 35 机械（电气除外）
大组 36 电气及电子机械设备
大组 37 运输设备
大组 38 各种计量、分析和控制仪器；摄影、医疗及光学仪器；钟表
大组
39 其他各种制造业产品
_________________________________________________________________
表3.4
S．I．C．2位数以及3位数、4位数分组
37 运输设备
371 汽车及汽车设备
3711汽车及客车车身
3713卡车及公共汽车车身
3714汽车部件及附件
3715载重汽车
372飞机及部件
3721飞机
3724飞机引擎及其部件
3728飞机部件及辅助设备（其他地方未归类过的）
373 轮船建造及修理
3731舰船建造及修理
3732气艇建造及修理
374 铁路设备
3743铁路设备
375 摩托车、自行车及其部件
3751摩托车、自行车及其部件
376 导弹、航天飞行器及其部件
3761导弹及航天飞行器
3764导弹、航天飞行器的推进器及部件
3769导弹和航天飞行器的部件、辅助设备（其他地方未归类过的）
379 其他各种运输设备
3792旅行用的挂车及拖车
3795坦克及其部件
3799尚未分类的其他运输设备
_____________________________________________________________
表3.5
S．I．C．4位数汽车部件及附件
___________________________________________
3714汽牛部件及附件
指主要从事于汽车部件及附件制造，但不制造整车或小客车车身的企业。主要从事于汽车、卡车整车制造或组装的企业归入3711行业分类，制造内外胎的企业归入3011行业分类，汽车玻璃归入32大分组，汽车冲压件归入3465行业分类，汽车照明设备归入3647行业分类，点火装置归入3694行业分类，蓄电池归入3691行业分类，汽化器、活塞、环圈以及阀门归入3592行业分类。
汽车上的加速装置
汽车上的备用车轮
汽车上的汽闸
汽车上的汽油、燃油及空气过滤器
除点火装置外的汽车成行导线装置
汽车车架
汽车上的轴和轴套
汽车燃油泵
汽车车轴
汽车燃油装置及部件、油箱、
汽车轴承（滚珠和滚轴除外）
油管及歧管
汽车上的制动鼓
汽车油箱
汽车上的大小保险杆
汽车调速器
汽车上的凸轮轴
汽车加热器
汽车上的阻气门杆
汽车车篷
汽车上的空气滤清器
汽车喇叭
汽车引擎的连杆
汽车驾驶用的液压动力泵
汽车上的曲轴组装件
汽车上的仪装板组装件
汽车上的气缸盖
汽车上的润滑器及部件
汽车上的除霜器
汽车上的歧管
汽车上的差动装置及部件
经工厂重新装配的汽车引擎
汽车上的方向信号装置
汽车部件及附件（汽车冲压件除外）
汽车上的驾驶杆
汽车上的排气消声器
汽车上的引擎及部件（内燃机
汽车上的滤油器
除外）
汽车上的油管
汽车上的排气装置及部件
汽车上的动力传送装置
汽车上的散热器、冷却器罩壳
汽车轮胎阀门芯
及冷却机芯
汽车顶盖（金属冲压件除外）
汽车上的后轴套
汽车上的传动装置、机壳及部件
经工厂重新装配的汽车引擎和
汽车传动装置
传动装置
汽车上的万向节
汽车轮辋
汽车上的真空匣
汽车安全用的撤沙器
车轮
汽车上的减震器
汽车上的挡风玻璃架
汽车上的驾驶装置
各种挡风玻璃上的刮水器
汽车上的备用轴及第二个备用
冬季用散热器前的保温罩
轮
汽车成行导线装置（点火装置除外）
汽车上的拉杆
——————————————————————————————
S．I．C．体系的用意在于把有关行业和产品的资料都归在一个有意义的体系中。该体系不随时间而变化，这样现在的资料就能与过去的资料相比较。必须记住，行业和产品分类并不是经济理论或机械呆板的规则的产物。实际上，以前产业界代表与政府官员的商谈常常就在于确定哪些产品和厂商应归入哪一个分类。人们同样还应该记住，制订S．I．C．体系的目的并不是为了研究行业集中，而是为了普查报告及其他政府统计。
定义一个行业的基本侧重点是在供给方。大多数行业是按照厂商所“从事生产的一种或一组产品”未定义的，它们与生产的技术过程或使用的原材料有关。因此一个市场的定义是从供给方的替代性来加以考察的。在许多情况下（如果不是全部的话，消费者方面的替代性看来是完全被人们忽视了。参议院的一个小组委员会在“关于美国行业集中的报告”中指责用S．I.
C. 分类来研究集中率：
本报告并不想使普查分类符合于各个行业市场中的实际竞争结构。在某些情况下，这种分类的结果相当准确地反映了市场集中的程度，在另一些情况下，则夸大或低估了这种集中。……就某些分类来说，集中的计量可能非常有意义，它指出了相对的市场势力。对其他一些分类来说，这种计量则没有任何意义。
用行业法和产品法来分类
在确定市场分类时，政府使用行业法和产品法。按照前一种方法，根据获自企业的资料情况，每家企业分别归入43个4位数行业分组之中。划归某一行业的依据是企业的主要产品或经营活动的类型。然后该企业所有的产品都被包括在那个行业分类之中。按照产品法，不管企业主要的产品生产活动是什么，特定产品的产量归入一个总的产品分组中。换句话说，即使企业本身应该划归唯一的一个基本行业组，但事实上任何企业的产品都分别划入相应的产品分组中去了。
在使用产品法及行业法来分类对，方法的不同引起了两种差异。按照行业法，有些归入某个行业分组的产品显然并不属于该行业。另一方面，按照产品法，企业产品总量中包含的产品可能并不是该企业的主要产品。这种情况告诉我们，政府定义的4位数行业分类并不能与它们派生的5位数产品分类进行比较。为了确定这些差异的大小如何，普查局提出了两种被称为覆盖率和专业化率的“差异”量度。
覆盖率
覆盖率的定义是某个行业的主要产品市场中来自特别划入该行业工厂的比重。其定义如下：
覆盖率＝划归X行业的工厂生产的X产品的发货额 / X产品的总发货额
因此，举例来说，1972年商用洗衣设备方面的某种覆盖率，如0．70，说明有70％的商用洗衣设备来自该行业的工厂。
专业化率
专业化率又叫主要产品的专业化率，讲的是划归某个行业的工厂实际上专门从事生产该行业主要产品的程度。其定义如下：
专业化率＝划归X行业的工厂生产的X产品发货额
/ 划归X行业的工厂的总发货额
1972年商用洗衣设备行业的专业化率为0．91，这意味着划归该行业的工厂生产的产品中，实际上有91％是商用洗衣设备，或者说该行业的产品中有9％是由其他产品构成的。这些比率在不同的时期可能会变动。例如1947年商用洗衣设备的覆盖率和专业化率都为0．94。
专业化率越低，行业中工厂的生产就越是多样化。例如，油漆及类似产品行业的专业化率为60％，这说明该行业工厂的产品中有40％是由非油漆及类似产品构成的。
资料问题
经济学家在讨论市场概念时，一个市场的产品范围经常占有支配地位。每一个市场既有时间范围又有空间范围。我们可以把一个市场定义为厂商的组合，对相同的潜在购买者来说，其中每一家厂商借给的产品都具有一定程度的替代性。
市场不等于行业
“市场”这个术语或某个经济学家定义的行业不一定必然与OMB工作小组或S.I.C定义的行业相同。同一行业中的厂商毕竟是可能生产非替代品的。事实上，他们可能对极不相同的消费者集团销售其产品。此外，我们将会看到，除了人们正在分析或被联邦政府归类的那种产品外，同一个S·I·C·行业中的厂商可能还生产其他产品。例如，按其主要产品类型来说，威斯汀豪斯公司被划归为电气产品及设备的供给者，可它也生产煤气焚化炉以及夹板。但是根据S．I．C．体系的划分方法，所有威斯汀豪斯公司的资产都归入电气产品及设备。由于行业资料常常被用来检验市场行为的含义，因此在进行经验研究时就显然存在着困难。总之，某种产品的经济市场或行业不一定与统计上生产该产品的行业定义一致。
进出口
所有的经验研究都面临资料问题。在许多场合，问题仅仅是无法获得相关的资料。在另一些场合，从可以获取的资料中计算出来的变量又不正好是想要的变量。在用S.I．C．资料来计算行业结构时常常会碰到这类问题。让我们来看一看出口问题。相对于行业的平均数来说，领先厂商出口得越多，各种行业量度——如有关领先厂商相对产量的发货值——就越会估计偏高。相反，与行业平均数相比，领先厂商进口得越多，这类量度的估计就越会偏低。如果大公司拥有许多工厂并从一家工厂向同行业中另一家工厂发货的话，还会产生另一个问题。大公司通常比较小的公司拥有更多的工厂，而小公司常常只有一家工厂。在这种情况下，由于发货额的重复计算，领先公司就显得占有一个较大的行业份额。
上面我们已讨论了覆盖率和专业化率。综合地考察这两个比率．我们就可以对不同行业中搜集起来的资料是否恰当作出一个相对准确的估计。遗憾的是，各个行业及领先厂商的专业化率和覆盖率并不都是公布出来的。因此我们无法在分析中确定这些厂商的份额是否代表了它们所在行业产品的实际份额。例如，如果领先厂商的产品专业化率总的说来低于行业平均数的话，那么，集中率将会估计偏高。如果领先厂商的覆盖率总的说来高于行业平均数，也会出现同样的情况。
各种集中率——对它们所含缺陷的一个小结
在实际计算集中率之前，小结一下前面讨论中提到的各种缺陷是重要的。我们把这些缺陷分别列在下面，尽管不一定按其重要性大小排列。
1．由于各种集中率建立在全国性的资料基础上，因此它们忽视了地方性的市场势力和集中。
2．它们忽视了进出口。
3．它们未考虑到潜在进入者的竞争力量。
4．在考察市场时，S．I.C．体系反映的经济市场可能是不准确的。
5. 它们没有反映位次变动。
6．从集中率无法看出集中率中包含的厂商组的相对规模和相对地位。
7．它们仅仅刻划了一部分厂商的活功及其规模分布。
8．在考察市场中的厂商时，它们并不包含这些厂商的特定行为类型。
9．在计算集中率指数时任意规定厂商数目。
附录：集中率及其趋势
有关集中的实际量度很多。大部分数值由普查局整理并出版。在表A3．1中，我们给出了1947-1973年中最大50家和最大100家公司所占附加值比重的变化。联邦贸易委员会出版有关行业公布和集中的资料。例如，制造业、采矿业、零售商业和批发商业中各种规模的厂商资产分布见表A3．2。表A3．3列出的是1972年及更早年份中最大4、8、20、50家厂商所占发货值的比重。此外，该表还给出了专业化率和覆盖率。
表A3．1最大50家及100家制造业公司所占制造业总附加值的份额，1972年及更早年份
年份、公司组别的份额年份、公司组别
年份、公司组别（a）
1972
1970
1967
1966
1963
1962
1958
1954
1947
（b）
（c）
（d）
（e）
（f）
（g）
（h）
（i）
（j）
1972
最大50家公司
25
23
23
23
22
22
20
19
12
最大100家公司
33
31
30
30
29
28
26
25
17
1970
最大50家公司
33
24
23
24
23
22
20
19
12
最大100家公司
32
33
31
31
29
29
26
25
18
1967
最大50家公司
22
24
25
25
24
24
22
21
19
最大100家公司
30
32
33
33
32
31
29
28
20
1966
最大50家公司
22
23
24
25
24
24
22
21
14
最大100家公司
30
31
32
33
32
31
29
28
24
1963
最大50家公司
21
23
24
24
25
24
23
22
15
最大100家公司
29
31
32
33
33
32
30
29
22
1962
最大50家公司
22
23
24
25
25
24
23
22
15
最大100家公司
29
31
33
33
32
32
30
19
21
1958
最大50家公司
20
22
23
24
24
24
24
23
19
最大100家公司
27
29
31
31
32
31
30
29
22
1954
最大50家公司
20
21
23
23
24
23
23
23
19
最大100家公司
27
28
31
31
31
30
30
30
21
1947
最大50家公司
17
19
20
21
21
21
20
21
17
最大100家公司
24
26
27
27
28
27
27
27
23
注：每一个特定年份中的最大100家公司都经比较选出，在表的各个年份中分别比较了这些公司在制造业总附加值中的比重，于是该表就记录了一个固定公司组别的集中率在不同年份中的变化情况。若有兼并发生，两家兼并公司中较大的一家仍与以前的公司同样看待。
a.
总估计数。表中是大概的数字，加总数字与总数不完全相符。
b．取自一个总数大约为260000的大样本。
c. 取自一个总数大约为24000的大样本。
d．取自一个总数大约为525000的大样本。
e．取自一个总数大约为185000的大样本。
表A3.3一些制造业中最大4、8、20和50家厂商所占总发货值的份额：1972年及更早年份
注：NA表示暂缺。D表示为避免泄漏个别厂商资料而保密。X表示无法应用。
尽管这样，各种研究都在有意表明一个行业中厂商规模的不对称现象基本决定了市场中所有厂商的行为和举动。
集中曲线
如果我们累计一个行业中领先厂商占整个行业资产的百分比，我们就得到了一条曲线，它被定义为集中曲线。让我们看图3．3，这是一条虚设的XYZ行业的集中曲线。该行业由4家厂商组成，其资产分别是4000万美元，2500万美元、2000万美元和1500万美元。横轴表示厂商的累积数目，按最大到最小向右排列；纵轴计算这些厂商占行业资产的百分比。我们也可以方使地按雇佣人员数或总销售额来描绘集中曲线。
相对于一条上升缓慢的曲线来说，一条陡峭上升的集中曲线代表了较高的集中程度或绝对集中。当在同一张图上比较两个行业时，若其中一条集中曲线总是在另一条之上，则该曲线代表的行业的绝对集中水平就较高（然而，当两条曲线相交时，关系就模棱两可了）。显然，为了能够比较两个不同行业或者是同一行业中不同时点的集中率。我们必须采用总资产的百分比而不是具体的美元值。采用总资产百分比的缺陷在于当我们比较两个行业时，我们看不出正在比较的行业中哪一个在经济上更为重要。在同一张图上描绘比较炼钢业与马蹄铁行业的集中曲线难道是有意义的吗？
洛伦茨曲线
大多数初学经济学的学生在学习收入和财富的分配时就接触到了洛伦茨曲线（Lorenz
Curve）。洛伦茨曲线讲的是市场总发货值的百分比与市场中由小到大厂商的累积百分比之间的关系。
现在我们把洛伦茨曲线的思路应用于一个假想的市场中，见图3．4。在纵轴上，我们标的是自最小厂商开始的厂商累积百分比。把它与图3.3——表示集中曲线——中的横轴作个比较，那里我们考察的是从最大厂商开始的厂商累积数。图3．4中的纵轴则与图3．3中的纵轴完全一样。
图3．4中的对角线代表一个厂商资产规模均匀分布的行业。换句话说，如果洛伦茨曲线与对角线重合，则所有厂商都具有相同的规模。当曲线凸向右下角时。就分别表示任何特定的厂商规模分布不均匀的市场。然而，可以想象，在一个仅由少数几家规模相同的厂商构成的行业中，也可以出现高度集中的情况。这就是为什么表示行业中厂商累积百分比的洛伦茨曲线常常被称作是一种不均匀的、或者说是相对集中的量度的原因。也就是说，洛伦茨曲线计量的是相对集中而不是绝对集中，后者由前几节讲到的集中率或集中曲线表示。
作为一种汇总指标，洛伦茨曲线显然无法表示任何寡头和集中的增长情况。尽管大多数经济学家相信销售者数量的减少增长了集中，但是一个统计学家却可以从洛伦茨曲线上证明销售者数量的减少降低了相对集中。这里相对集中与绝对集中之间的区别就显然可见了。行业中厂商数目的减少使得剩余厂商在规模上更接近了，于是在绝对集中上升时，相对集中或不均匀却下降了。而且，一些经济学家相信，在某些行业中，还存在着一大批与行业巨头相比“无足轻重”的厂商，这些经济学家坚信，任何改变了这些无足轻重厂商数目的集中计量是没有意义的。
裁减指数
解决这个问题的一个办法是使用裁减指数。例如，人们也许要考察能达到75％行业产出的那些最大厂商的数目。这个方法在指标中裁掉了所谓边际厂商。人们推测，这样一来，行业与行业之间的厂商数目差异将变得极小。
基尼系数
基尼系数（Gini
Coefficient）是建立在洛伦茨曲线基础上的一个统计量。我们可以用表示洛伦茨曲线的图3．4来说明基尼系数的概念。我们把45度对角线与代表实际厂商资产分布的洛伦茨曲线之间的面积与对角线以下的整块面积——即图3．4中矩形面积一半的三角形——作比较。换句话说
表示不均等的基尼系数对角线与代表实际收入分配的洛伦茨曲线间的面积
/ 对角线以下的三角形面积
这个比值意味着什么呢？它意味着基尼系数值可以从0变到1。如果厂商规模的分布完全均等，则基尼系数等于0，因为，对角线或曰绝对均等线与实际厂商资产分布的曲线之间的面积为零。然而中间这块面积越大，基尼系数值也就越大，于是就计量了不均等的程度。作为不均等的一种指数，在势均力敌的厂商数目较少时，从基尼系数中似乎可以推出有道理的结论。一个拥有相同市场份额的双头或三头寡头行业的基尼系数为零，然而这些厂商所在的行业肯定不能被看作竞争行业。而且洛伦茨曲线的形状，以及相应的基尼系数值，很容易因错误定义行业中的厂商数目而受到扭曲。随着研究中包含的边际厂商数目的减少或增加，显示出来的不均等程度倾向于变得更大。还要注意，2家各自生产50％行业产量的厂商会与100家分别生产1％行业产量的厂商具有同样的基尼系数，它们都为零。然而，按照一般的推测，这两种情况下的行业行为是大不一样的。
基尼系数的应用
基尼系数被应用于大量的实际研究之中，如霍罗威茨（Horowitz）、沃伊廷斯基（Woytinsky）以及肯普（kemp）的研究。
基尼系数的问题
基尼系数面临的问题与所有汇总集中指标面临的问题相同：需要得到市场中每一家厂商所占份额的确切资料。因为普查局不允许公布任何包含个别公司数据的统计资料，通常我们是得不到具体资料的。此外，从两条不同的洛伦茨曲线可以得出相同的基尼系数，只要它们所围的相对面积大小是相等的。所以，与其他只含一个参数的计算方法一样，在一个既定的市场中，基尼系数并不代表唯一的厂商规模分布。
赫芬达尔指数
另一个流行的厂商规模离散量度是赫芬达尔指数（Herfindahl
Index）。这是O·C·赫芬达尔1950年在哥伦比亚大学的一篇博士论文中提出来的，那篇论文的题目是“钢铁业中的集中”。赫芬达尔汇总指数定义为一个行业中各厂商所占行业总资产百分比的平方和，即
（3.14）
其中N是厂商数目
xi是第i家厂商的绝对规模
T是市场的总规模
于是我们看到，分数xi／T只不过是第i家厂商占整个行业资产、销售或其他变量的百分比。
让我们举一个例子。在一个既定的市场中，总资产等于1000，共有4家厂商，它们的绝对规模分别是500、350、100和50，那么这个市场的赫芬达尔指数就等于0．52＋0．352＋0．12＋0．052，或者说等于0．385。
当所有的厂商都具有相同的规模时，该指数就变为1／N如果行业中只有一家厂商。则赫芬达尔指数等于1。
计量市场份额的变动
斯蒂格勒证明赫芬达尔指数可以用来计量市场份额的变化。这个指数包括了市场中所有的厂商，它与其他计量垄断势力的方法有相似之处。虽然这个指数知名度较高，但是由于资料要求方面的问题，所以难以进行经验分析。当然人们可以用几家最大厂商的有限资料来计算一个最起码的赫芬达尔指数。
赫芬达尔指数倾向于一种急剧偏向低值的分布。除非垄断势力分布不均等，采用这一指数很容易看出市场份额的变动差异。
其他指数
还有一批试图刻画同一行业中厂商规模离散程度的指数。我们简要地来看一下其中的几种。
相对平均偏差的截取
行业资产（或销售、或雇佣用人数）的分布可以看作是一种统计上的离中趋势，它计算行业中每家厂商的资产（或销售、或雇佣人数）偏离平均规模厂商资产的程度。从统计上看，所有偏离平均数的数值之和总是为零。因此我们应该把这些偏差的绝对值（不管其正负号）加以平均，以便得出一种离中趋势的量度，它常常被叫做平均偏差。接下去，平均偏差除以平均数，就得到了相对平均偏差。
皮特拉比率（Pietra Ratio）、普霍斯差异（Prais
Disparity）以及随机指数
有一种与相对平均时期截取有关的不均等指数，叫做皮特拉比率。另一种指数，即普雷斯差异，讲的是最大厂商与最小厂商之间的差异越大，则集中程度越高。
尤尔（Yule）、帕雷托（Pareto）以及对数正态指数计算的是一个由随机增长过程决定厂商分布的行业集中。
我们怎样来定义行业？
现在我们可以来着手处理定义市场以及区分市场与行业这样一个棘手的问题了。
标准行业分类体系
许多有关产业组织假说的研究都使用了制造业普查的统计资料。通过行政管理和预算局（OMB）领导的一个工作小组的努力，美国政府提出了一种精致的标准行业分类（S．I．C．）数码体系。在这个体系中，每个数码代表了不同经营活动的产出。厂商一旦被归入S．I．C．数码中，它们的销售、资产或发货值等资料就要集中起来，以便汇总形成行业的统计资料以及行业结构的量度。其他国家和某些国际组织如联合国都有各自的标准行业分类，用以进行正式的统计。例如1968年，英国的标准行业分类就包括了27种主要的行业组，它们再被细分成181个亚组。在美国，S．I．C．体系由一组7位数的数码构成，任何分类的第一个数字代表经济部门，例如5代表商业，0代表农业和林业，2和3代表制造业。就制造业内部的厂商来说，前2位数字一起代表一个制造业中的产品分组，这样的制造业分组有20个，从20至39。2位数的行业分组共有99个。数码的前3位数字则进一步对上述分组进行划分，然后有5位数，直至7位数。7位数代表了7500来种不同的产品。在表3．3中，我们列出了2位数S．I.
C．中的制造业分组。在表3.4中则把一个特定的2位数S.I.C.进一步细分成3位数和4位数。表示汽车部件及附件的4位数行业构成（S．I．C．NO．3714）列在表3.5中。
表3．3 S．I．C．2位数制造业分组
_______________________________________________________________
制造业
大组 20 食品及类似产品
大组 21 烟草制品
大组 22 纺织品
大组 23 服装及其他各种纺织制成品
大组 24 木材及木材制品（家具除外）
大组 25 家具及室内固定装置
大组 26 纸张及相关产品
大组 27 印刷、出版及相关产品
大组 28 化学品及相关产品
大组 29 石油提炼及相关产品
大组 30 橡胶及各种塑料制品
大组 31 皮革及其制品
大组 32 石材、陶土、玻璃及水泥制品
大组 33 金属冶炼业
大组 34 金属加工制品（机械及运输设备除外）
大组 35 机械（电气除外）
大组 36 电气及电子机械设备
大组 37 运输设备
大组 38 各种计量、分析和控制仪器；摄影、医疗及光学仪器；钟表
大组
39 其他各种制造业产品
_________________________________________________________________
表3.4
S．I．C．2位数以及3位数、4位数分组
37 运输设备
371 汽车及汽车设备
3711汽车及客车车身
3713卡车及公共汽车车身
3714汽车部件及附件
3715载重汽车
372飞机及部件
3721飞机
3724飞机引擎及其部件
3728飞机部件及辅助设备（其他地方未归类过的）
373 轮船建造及修理
3731舰船建造及修理
3732气艇建造及修理
374 铁路设备
3743铁路设备
375 摩托车、自行车及其部件
3751摩托车、自行车及其部件
376 导弹、航天飞行器及其部件
3761导弹及航天飞行器
3764导弹、航天飞行器的推进器及部件
3769导弹和航天飞行器的部件、辅助设备（其他地方未归类过的）
379 其他各种运输设备
3792旅行用的挂车及拖车
3795坦克及其部件
3799尚未分类的其他运输设备
_____________________________________________________________
表3.5
S．I．C．4位数汽车部件及附件
___________________________________________
3714汽牛部件及附件
指主要从事于汽车部件及附件制造，但不制造整车或小客车车身的企业。主要从事于汽车、卡车整车制造或组装的企业归入3711行业分类，制造内外胎的企业归入3011行业分类，汽车玻璃归入32大分组，汽车冲压件归入3465行业分类，汽车照明设备归入3647行业分类，点火装置归入3694行业分类，蓄电池归入3691行业分类，汽化器、活塞、环圈以及阀门归入3592行业分类。
汽车上的加速装置
汽车上的备用车轮
汽车上的汽闸
汽车上的汽油、燃油及空气过滤器
除点火装置外的汽车成行导线装置
汽车车架
汽车上的轴和轴套
汽车燃油泵
汽车车轴
汽车燃油装置及部件、油箱、
汽车轴承（滚珠和滚轴除外）
油管及歧管
汽车上的制动鼓
汽车油箱
汽车上的大小保险杆
汽车调速器
汽车上的凸轮轴
汽车加热器
汽车上的阻气门杆
汽车车篷
汽车上的空气滤清器
汽车喇叭
汽车引擎的连杆
汽车驾驶用的液压动力泵
汽车上的曲轴组装件
汽车上的仪装板组装件
汽车上的气缸盖
汽车上的润滑器及部件
汽车上的除霜器
汽车上的歧管
汽车上的差动装置及部件
经工厂重新装配的汽车引擎
汽车上的方向信号装置
汽车部件及附件（汽车冲压件除外）
汽车上的驾驶杆
汽车上的排气消声器
汽车上的引擎及部件（内燃机
汽车上的滤油器
除外）
汽车上的油管
汽车上的排气装置及部件
汽车上的动力传送装置
汽车上的散热器、冷却器罩壳
汽车轮胎阀门芯
及冷却机芯
汽车顶盖（金属冲压件除外）
汽车上的后轴套
汽车上的传动装置、机壳及部件
经工厂重新装配的汽车引擎和
汽车传动装置
传动装置
汽车上的万向节
汽车轮辋
汽车上的真空匣
汽车安全用的撤沙器
车轮
汽车上的减震器
汽车上的挡风玻璃架
汽车上的驾驶装置
各种挡风玻璃上的刮水器
汽车上的备用轴及第二个备用
冬季用散热器前的保温罩
轮
汽车成行导线装置（点火装置除外）
汽车上的拉杆
——————————————————————————————
S．I．C．体系的用意在于把有关行业和产品的资料都归在一个有意义的体系中。该体系不随时间而变化，这样现在的资料就能与过去的资料相比较。必须记住，行业和产品分类并不是经济理论或机械呆板的规则的产物。实际上，以前产业界代表与政府官员的商谈常常就在于确定哪些产品和厂商应归入哪一个分类。人们同样还应该记住，制订S．I．C．体系的目的并不是为了研究行业集中，而是为了普查报告及其他政府统计。
定义一个行业的基本侧重点是在供给方。大多数行业是按照厂商所“从事生产的一种或一组产品”未定义的，它们与生产的技术过程或使用的原材料有关。因此一个市场的定义是从供给方的替代性来加以考察的。在许多情况下（如果不是全部的话，消费者方面的替代性看来是完全被人们忽视了。参议院的一个小组委员会在“关于美国行业集中的报告”中指责用S．I.
C. 分类来研究集中率：
本报告并不想使普查分类符合于各个行业市场中的实际竞争结构。在某些情况下，这种分类的结果相当准确地反映了市场集中的程度，在另一些情况下，则夸大或低估了这种集中。……就某些分类来说，集中的计量可能非常有意义，它指出了相对的市场势力。对其他一些分类来说，这种计量则没有任何意义。
用行业法和产品法来分类
在确定市场分类时，政府使用行业法和产品法。按照前一种方法，根据获自企业的资料情况，每家企业分别归入43个4位数行业分组之中。划归某一行业的依据是企业的主要产品或经营活动的类型。然后该企业所有的产品都被包括在那个行业分类之中。按照产品法，不管企业主要的产品生产活动是什么，特定产品的产量归入一个总的产品分组中。换句话说，即使企业本身应该划归唯一的一个基本行业组，但事实上任何企业的产品都分别划入相应的产品分组中去了。
在使用产品法及行业法来分类对，方法的不同引起了两种差异。按照行业法，有些归入某个行业分组的产品显然并不属于该行业。另一方面，按照产品法，企业产品总量中包含的产品可能并不是该企业的主要产品。这种情况告诉我们，政府定义的4位数行业分类并不能与它们派生的5位数产品分类进行比较。为了确定这些差异的大小如何，普查局提出了两种被称为覆盖率和专业化率的“差异”量度。
覆盖率
覆盖率的定义是某个行业的主要产品市场中来自特别划入该行业工厂的比重。其定义如下：
覆盖率＝划归X行业的工厂生产的X产品的发货额 / X产品的总发货额
因此，举例来说，1972年商用洗衣设备方面的某种覆盖率，如0．70，说明有70％的商用洗衣设备来自该行业的工厂。
专业化率
专业化率又叫主要产品的专业化率，讲的是划归某个行业的工厂实际上专门从事生产该行业主要产品的程度。其定义如下：
专业化率＝划归X行业的工厂生产的X产品发货额
/ 划归X行业的工厂的总发货额
1972年商用洗衣设备行业的专业化率为0．91，这意味着划归该行业的工厂生产的产品中，实际上有91％是商用洗衣设备，或者说该行业的产品中有9％是由其他产品构成的。这些比率在不同的时期可能会变动。例如1947年商用洗衣设备的覆盖率和专业化率都为0．94。
专业化率越低，行业中工厂的生产就越是多样化。例如，油漆及类似产品行业的专业化率为60％，这说明该行业工厂的产品中有40％是由非油漆及类似产品构成的。
资料问题
经济学家在讨论市场概念时，一个市场的产品范围经常占有支配地位。每一个市场既有时间范围又有空间范围。我们可以把一个市场定义为厂商的组合，对相同的潜在购买者来说，其中每一家厂商借给的产品都具有一定程度的替代性。
市场不等于行业
“市场”这个术语或某个经济学家定义的行业不一定必然与OMB工作小组或S.I.C定义的行业相同。同一行业中的厂商毕竟是可能生产非替代品的。事实上，他们可能对极不相同的消费者集团销售其产品。此外，我们将会看到，除了人们正在分析或被联邦政府归类的那种产品外，同一个S·I·C·行业中的厂商可能还生产其他产品。例如，按其主要产品类型来说，威斯汀豪斯公司被划归为电气产品及设备的供给者，可它也生产煤气焚化炉以及夹板。但是根据S．I．C．体系的划分方法，所有威斯汀豪斯公司的资产都归入电气产品及设备。由于行业资料常常被用来检验市场行为的含义，因此在进行经验研究时就显然存在着困难。总之，某种产品的经济市场或行业不一定与统计上生产该产品的行业定义一致。
进出口
所有的经验研究都面临资料问题。在许多场合，问题仅仅是无法获得相关的资料。在另一些场合，从可以获取的资料中计算出来的变量又不正好是想要的变量。在用S.I．C．资料来计算行业结构时常常会碰到这类问题。让我们来看一看出口问题。相对于行业的平均数来说，领先厂商出口得越多，各种行业量度——如有关领先厂商相对产量的发货值——就越会估计偏高。相反，与行业平均数相比，领先厂商进口得越多，这类量度的估计就越会偏低。如果大公司拥有许多工厂并从一家工厂向同行业中另一家工厂发货的话，还会产生另一个问题。大公司通常比较小的公司拥有更多的工厂，而小公司常常只有一家工厂。在这种情况下，由于发货额的重复计算，领先公司就显得占有一个较大的行业份额。
上面我们已讨论了覆盖率和专业化率。综合地考察这两个比率．我们就可以对不同行业中搜集起来的资料是否恰当作出一个相对准确的估计。遗憾的是，各个行业及领先厂商的专业化率和覆盖率并不都是公布出来的。因此我们无法在分析中确定这些厂商的份额是否代表了它们所在行业产品的实际份额。例如，如果领先厂商的产品专业化率总的说来低于行业平均数的话，那么，集中率将会估计偏高。如果领先厂商的覆盖率总的说来高于行业平均数，也会出现同样的情况。
各种集中率——对它们所含缺陷的一个小结
在实际计算集中率之前，小结一下前面讨论中提到的各种缺陷是重要的。我们把这些缺陷分别列在下面，尽管不一定按其重要性大小排列。
1．由于各种集中率建立在全国性的资料基础上，因此它们忽视了地方性的市场势力和集中。
2．它们忽视了进出口。
3．它们未考虑到潜在进入者的竞争力量。
4．在考察市场时，S．I.C．体系反映的经济市场可能是不准确的。
5. 它们没有反映位次变动。
6．从集中率无法看出集中率中包含的厂商组的相对规模和相对地位。
7．它们仅仅刻划了一部分厂商的活功及其规模分布。
8．在考察市场中的厂商时，它们并不包含这些厂商的特定行为类型。
9．在计算集中率指数时任意规定厂商数目。
附录：集中率及其趋势
有关集中的实际量度很多。大部分数值由普查局整理并出版。在表A3．1中，我们给出了1947-1973年中最大50家和最大100家公司所占附加值比重的变化。联邦贸易委员会出版有关行业公布和集中的资料。例如，制造业、采矿业、零售商业和批发商业中各种规模的厂商资产分布见表A3．2。表A3．3列出的是1972年及更早年份中最大4、8、20、50家厂商所占发货值的比重。此外，该表还给出了专业化率和覆盖率。
表A3．1最大50家及100家制造业公司所占制造业总附加值的份额，1972年及更早年份
年份、公司组别的份额年份、公司组别
年份、公司组别（a）
1972
1970
1967
1966
1963
1962
1958
1954
1947
（b）
（c）
（d）
（e）
（f）
（g）
（h）
（i）
（j）
1972
最大50家公司
25
23
23
23
22
22
20
19
12
最大100家公司
33
31
30
30
29
28
26
25
17
1970
最大50家公司
33
24
23
24
23
22
20
19
12
最大100家公司
32
33
31
31
29
29
26
25
18
1967
最大50家公司
22
24
25
25
24
24
22
21
19
最大100家公司
30
32
33
33
32
31
29
28
20
1966
最大50家公司
22
23
24
25
24
24
22
21
14
最大100家公司
30
31
32
33
32
31
29
28
24
1963
最大50家公司
21
23
24
24
25
24
23
22
15
最大100家公司
29
31
32
33
33
32
30
29
22
1962
最大50家公司
22
23
24
25
25
24
23
22
15
最大100家公司
29
31
33
33
32
32
30
19
21
1958
最大50家公司
20
22
23
24
24
24
24
23
19
最大100家公司
27
29
31
31
32
31
30
29
22
1954
最大50家公司
20
21
23
23
24
23
23
23
19
最大100家公司
27
28
31
31
31
30
30
30
21
1947
最大50家公司
17
19
20
21
21
21
20
21
17
最大100家公司
24
26
27
27
28
27
27
27
23
注：每一个特定年份中的最大100家公司都经比较选出，在表的各个年份中分别比较了这些公司在制造业总附加值中的比重，于是该表就记录了一个固定公司组别的集中率在不同年份中的变化情况。若有兼并发生，两家兼并公司中较大的一家仍与以前的公司同样看待。
a.
总估计数。表中是大概的数字，加总数字与总数不完全相符。
b．取自一个总数大约为260000的大样本。
c. 取自一个总数大约为24000的大样本。
d．取自一个总数大约为525000的大样本。
e．取自一个总数大约为185000的大样本。
表A3.3一些制造业中最大4、8、20和50家厂商所占总发货值的份额：1972年及更早年份
注：NA表示暂缺。D表示为避免泄漏个别厂商资料而保密。X表示无法应用。